證監會譴責HSBC Trinkaus罰款300萬 暫吊銷部分牌照

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證監會公布，與HSBC Trinkaus Investment Management就涉及HSBC Trinkaus分銷股票掛勾票據(ELN)的紀律行動達成和解。根據協定，證監會譴責HSBC Trinkaus、罰款300萬元，並就HSBC Trinkaus獲發牌進行的部分活動暫時吊銷其牌照兩年，由4月30日至2013年4月29日止。

證監會發現，HSBC Trinkaus並無設立足夠的程式，從而確保向客戶就有關ELN作出的建議或招攬行為，在所有情況下對每名有關客戶都是合適及合理的；確保就ELN向客戶作出建議或招攬行為，以便他們投資這些ELN前，均已對有關產品進行足夠的盡職審查；及充分紀錄向客戶所給予的投資意見，特別是有關ELN的意見，以及這些意見的依據，並向客戶提供有關的書面意見。