2011年10月5日星期三

花旗爆龐茲騙局罰600萬


http://www.mpfinance.com/htm/Finance/20111004/News/ea_gaa1.htm
2011年10月4日


察警號未及時通報 罪魁潛逃
    

【明報專訊】「名震」中外的龐茲或馬多夫式騙局,原來亦曾在香港上演。花旗亞洲(Citigroup Global Markets Asia)私人銀行部原高層X先生,涉於2004至09年間向客戶承諾其投資計劃有保證回報,實情卻將新客的投資派予舊客,證監會形容這為龐茲騙局或馬多夫式騙局,並譴責花旗亞洲在發現X涉嫌行為失當後,未有即時匯報證監,令X可潛逃離港,因此處以花旗亞洲罰款600萬元,花旗並須賠償受影響13客戶的本金。至於X的前上司陳倩雯,則被吊銷牌照8個月。
證監未有披露X的身分,而根據《南華早報》今年6月的報道,印度籍的花旗私人銀行前高級副總裁Ramesh Sadhwani,涉嫌誤導本港投資者進行投資,被證監調查,花旗發言人當時證實Sadhwani因嚴重行為不當,於09年2月被公司解僱,Sadhwani當時處理的客戶資產高達3000萬美元(約2.34億港元)。
高級副總裁被炒 證監拒證實身分
報道引述消息稱,Sadhwani於2004至08年間,向一批投資者推介聲稱年保證回報達7%至18%的投資產品,其後被證監調查後,他由香港逃到印度。
證監昨日拒絕評論Sadhwani是否就是涉嫌經營龐茲騙局的X先生,也沒有透露涉案具體金額。據了解,由於證監內部對涉案人仍在展開法律程序,故不能披露X先生的身分。證監譴責花旗亞洲,並處以600萬元罰款,是因為花旗前持牌代表X先生,向13名花旗亞洲財富管理客戶宣稱,透過X進行投資,資金會被匯集起來買入美國國庫債券和其他產品。據悉,13名客戶大多是X的印度裔宗族人士(見圖)。X曾向有關客戶表示,他們的本金會保證有一定回報。不過,所謂的回報全部或部分來自X其他客戶的資金。換言之,X懷疑在經營一場龐茲或馬多夫式騙局。
根據證監披露,X於04年開始上述操作,直至09年2月花旗亞洲調查其涉嫌失當行為為止,X不久後因嚴重行為失當而被解僱。時間上正與Sadhwani在09年2月被解僱合。
入場費780萬 花旗願賠償本金
證監公布,X當時受僱於花旗亞洲的私人銀行部,一般估計,其客戶需在花旗存入100萬美元(780萬港元)以上的資產。證監指花旗已同意賠償客戶損失的本金。
證監指花旗亞洲在案發後,並無根據《操守準則》及時向證監報告案件,首度向證監報告事件時,只知會正在做內部調查,但其實當時已有一份初步報告,揭露有關X的疑似欺詐計劃的重要資料。花旗亞洲直到其外部核數師完成跟進調查後,才將該報告呈交證監。
證監收到上述報告時,X已離開香港,從此未有回港。證監會法規執行部執行董事施衛民表示,「花旗亞洲不僅未能偵察公然在它面前進行的一場龐茲騙局,更沒有及時向證監會報告,加上X被花旗亞洲解僱後決定離港,導致這宗案件的調查工作更為困難」。
上司停牌8個月
證監又發現,花旗亞洲對X監管不足,X的上司兼花旗亞洲負責人員陳倩雯,雖然注意到有很多可疑警號,包括X的通訊文件提及保證回報,本應可更早察覺X的問題,卻並無行動。證監暫時吊銷陳倩雯牌照8個月。花旗發言人指陳倩雯現已離職。

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