發投資短訊都要領牌

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9月 27日 星期二 06:00 更新

【經濟日報專訊】記得早一兩年，市況仍算暢旺之時，見到有財經界人士以發短訊方式，每日幾次提供追沽投資意見，近期未知因為市況問題抑或其他原因，似乎較少聽到，但原來提供這種服務都要申領牌照。

話說證監會(新聞 - 網站 - 圖片)昨日公布，有兩名人士羅樂天及梁炳權，被東區裁判法院裁定，未領有牌照而經營就證券提供意見的業務罪名成立。此外，羅樂天亦因發出與上述業務有關的廣告，被判6項罪名成立。二人被判罰款合共4.7萬元，並須向證監會繳付調查費。

證監會指羅樂天曾於去年1月，在某報章刊登多則廣告，指訂戶只要支付299元月費，便可每日透過短訊服務，收取梁炳權即時就證券及衍生工具提供意見的短訊。

而梁炳權曾於去年1月至6月期間，向羅樂天發出載有他對證券及衍生工具意見的短訊，以安排將短訊傳送至訂戶，每月均從羅樂天的公司收取5,000元作為回報。

梁炳權領有證券及期貨交易牌照，但他與羅樂天均未領有就證券提供意見的牌照。

撰文︰蘇麗珍