證監譴責大輝證券及負責人郭輝

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星島日報 – 1小時9分前

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證監會對大輝證券有限公司及其負責人員郭輝作出譴責，並分別處以罰款400,000元及100,000元。

證監會經調查發現，大輝證券一名未領有證監會牌照的交收主任曾經挪用客戶的資產。

此外，證監會發現大輝證券出現了多項內部監控缺失，包括：管理層沒有對日常營運作出充分的監督；沒有設立合規職能；沒有就公司的日常營運政策及程序編製綜合手冊；及沒有妥善監控其電腦經紀系統（POP系統）的使用情況，該POP系統的交易數據容易被人篡改，而且使用者可以關閉系統的審查記錄功能，以致能夠在不留下任何紀錄的情況下以人手方式修改數據。

郭是大輝證券的負責人員，但沒有履行這職責。因此，應為內部監控缺失負責。有關的交收主任仍然下落不明，大輝證券已將案件交由警方處理。